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内控合规题库练习题

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内控合规题库练习题

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判断题

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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。

答案：B

内控合规题库练习题

35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。

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146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。

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53、中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控合规监督部负责。

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122.在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。

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182.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。

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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

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20、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。

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114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。

54、()不是选取检查样本考虑的因素。

13、员工不能反映()类型的情况。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规题库练习题

1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。

答案：B

相关题目

35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。

点击查看答案

146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。

点击查看答案

53、中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控合规监督部负责。

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122.在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。

A. 立项人

B. 检查组长

C. 内控合规管理员

D. 系统管理员

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182.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。

A. 把评价点定性评级为”较强”

B. 设置相应评价环节否决点

C. 把该评价环节作缺项处理

D. 按一般问题处理

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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)

B. 触发洗钱风险事件

C. 内、外部检查发现问题

D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题

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20、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。

点击查看答案

54、()不是选取检查样本考虑的因素。

A. 全面性

B. 重要性

C. 代表性

D. 风险和问题导向

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13、员工不能反映()类型的情况。

A. 业务违规问题

B. 行为违规问题

C. 违反劳动纪律问题

D. 捏造事实、诬陷他人

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