1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
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165.一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()。
A. 总行人力资源部
B. 一级分行人力资源部
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门
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5.境内外各级经营机构的内部控制评价报告,经有权机构审议或有权人审批通过后,按照()监管要求及时向相关监管部门进行报送。
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66、”格主”应加强对”格员”岗位行为、无权及越权行为和个人行为的日常管理监督,全面落实员工异常行为管理职责。
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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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139.信息与沟通的基本要求包括()。
A. 信息收集
B. 信息加工
C. 信息利用
D. 信息传递
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142.以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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114.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括()。
A. 授权有效期间
B. 委托事项摘要以及授权委托书编号
C. 授权文书编号
D. 原件份数
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12.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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