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内控合规题库练习题

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内控合规题库练习题

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判断题

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7、不相容机构、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。

答案：A

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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。

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171.()是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。

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121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。

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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。

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175.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。

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147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。

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96.将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()。

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38、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。

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72.以下不属于总行层面关联方的是()。

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151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。

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7、不相容机构、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。

答案：A

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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。

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171.()是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 贷款收回到位

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121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。

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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。

A. 本人

B. 任意主查

C. 指定主查

D. 任意检查人员

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175.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。

A. 风险较大

B. 具有代表性

C. 风险普遍存在

D. 重要业务

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147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。

点击查看答案

96.将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()。

A. 交易发起部门

B. 交易的有权审批人

C. 交易的业务审查部门

D. 交易合同的履行部门

点击查看答案

38、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。

点击查看答案

72.以下不属于总行层面关联方的是()。

A. 农银金融租赁的董事

B. 业务总监

C. 监事

D. 总行信用审批部总经理

点击查看答案

151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。

A. 三

B. 五

C. 七

D. 十

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