202.根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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12、案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。
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23.根据《行长授权管理办法》的规定,以下关于基本授权有效期的规定正确的是()。
A. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权生效时止
B. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权下发时止
C. 基本授权一年一授,有效期根据授权事项的具体情况确定
D. 基本授权一年一授,有效期根据行长签批日期确定
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177.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。
A. 监督检查
B. 制度建设
C. 整改纠偏
D. 强化执行
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146.全面覆盖原则就是将合规要求覆盖集团(),贯穿决策、执行、监督全流程。
A. 各业务领域
B. 各级机构
C. 各部门
D. 全体员工
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182.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。
A. 把评价点定性评级为”较强”
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
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