147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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93.根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
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40、关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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104.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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41、集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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191.以下不属于内部控制要素的是()。
A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
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5.境内外各级经营机构的内部控制评价报告,经有权机构审议或有权人审批通过后,按照()监管要求及时向相关监管部门进行报送。
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