81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
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77.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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68、以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
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150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
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106.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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83.责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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174.在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。
A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查
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24、操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。
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