19、合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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125.报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()
A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. 限制客户交易
C. 提升客户洗钱风险等级
D. 向金融监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9cd2-c066-93a24d854e00.html
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123.延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-d41a-c066-93a24d854e00.html
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55、移位检查内容只能是被检查营业网点工作
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142.下列说法中错误的是()。
A. 我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B. 法律口径的监管要求主要包括银保监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C. 会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D. 会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
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24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
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43、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指()。
A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员
B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员
C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员
D. 存在违规行为的人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0298-c066-93a24d854e00.html
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69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
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128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送
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109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9240-c066-93a24d854e00.html
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