57.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容。
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
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5.境内外各级经营机构的内部控制评价报告,经有权机构审议或有权人审批通过后,按照()监管要求及时向相关监管部门进行报送。
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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。
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133.在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。
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115.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
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136.内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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74.合规风险报告中,对本行或业务条线合规风险状况分析的方式为()。
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
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32、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
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95.操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
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22、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为严重、关注、一般三类。
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