131.内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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35、以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标。
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
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72.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
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66、”格主”应加强对”格员”岗位行为、无权及越权行为和个人行为的日常管理监督,全面落实员工异常行为管理职责。
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187.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
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37、外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。
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17、”三线”的重点是通过清单制管理,督促履职到位。
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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。
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10、交易发起部门应当遵循”了解你的客户”原则,主动收集交易对方信息,确定交易对方是否为我行关联方。
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23、风险识别过程中应关注的外部因素包括()。
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
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