123.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。
A. 前一年度12月底
B. 每年1月底
C. 每年1季度底
D. 以上都不对
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105.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。
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88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
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62、对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的,应对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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142.对有关责任人作出纪律处分决定后,应当在30个工作日内送达被处理人,并同时告知复议的期限和部门。
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99.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
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47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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50、以下关于关键风险指标表述正确的是()
A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标
B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。
C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一
D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性
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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布
A. 外部监管规定
B. 内部规章制度
C. 业务经营
D. 人力资源
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