9、根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
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151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
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37、金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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32、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
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53、以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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124.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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114.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括()。
A. 授权有效期间
B. 委托事项摘要以及授权委托书编号
C. 授权文书编号
D. 原件份数
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38、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。
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1、本级”格主”及上级”格主”有下列()情形,导致”格员”发生违规违纪违法行为的,应追究”格主”责任。
A. 未贯彻执行”格主”教育引导监督管理履职任务,或未落实”格员”行为管理责任的。
B. 未按上级行要求开展员工异常行为管理相关工作的。
C. 发现、知悉重大风险信号或风险隐患后,未定采取措施或处置不力的。
D. 能采取措施控制化解风险而未采取或采取措施不当,造成风险扩大或化解不力的。
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