35、在客户洗钱风险评估中,客户地域风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B. 某国(地区)反洗钱风险提示的情况
C. 国家(地区)的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
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135.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
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147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
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69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
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39、风险为本管理方法具有以下哪些特点。
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
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70.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。
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120.业务外包,是指将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。
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49、根据上交所《上市公司关联交易实施指引》,下列可以构成关联交易定价依据的是()。
A. 政府定价
B. 交易双方的协议价格
C. 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D. 合理的构成价格
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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
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3、以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。
A. 监督检查
B. 制度建设
C. 整改纠偏
D. 强化执行
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