答案：A
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
