113.各职能部门于每年12月底前将次年检查需求报送同级内控合规监督部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-be4f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
32、违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-ea5a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
164.随着农业银行对内控评价制度体系的不断优化完善,目前农业银行形成了一套以()为核心、缺陷认定办法为补充、多层次测试模板为支撑的全行内控评价制度框架。
A. 中国农业银行员工违规行为处理办法
B. 内控评价办法
C. 三线一网格
D. 中国共产党问责条例
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-2a30-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
144.监事会是内部控制评价工作的决策机构,负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告,并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-fffe-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
65.检查培训内容包括但不限于:
A. 检查依据
B. 注意事项
C. 检查方案
D. 检查技能
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1bf4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
13、内部控制仅是内控管理部门的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-eeca-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
77.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-4ea1-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-88ad-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
148.在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-cdda-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-c082-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
