67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-38f6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
66、”格主”应加强对”格员”岗位行为、无权及越权行为和个人行为的日常管理监督,全面落实员工异常行为管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5d54-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
110.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-941f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0809-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
36、驻场外包人员应遵守下列要求。
A. 身份标识明显区别于本行员工
B. 严禁外包人员冒用农行名义从事与外包事项无关的活动
C. 严禁外包人员冒用农行员工身份从事与外包事项无关的活动
D. 严禁外包人员利用农行场所从事与外包事项无关的活动
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-dc0e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
135.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ca5c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
135.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-ed7a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
194.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-6ce8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
136.控制措施一般包括()。
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b4ad-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
29.治理结构属于内部控制五要素中的()。
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e40a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
