57、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过”法人授权”功能提交授权委托事项申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-4b5f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
154.客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-1478-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
74.监督是员工的权利和义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6d75-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
51、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-fde2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
122.特别授权一事一授,有效期根据授权事项的具体情况确定,除确有必要并经行长审批同意之外,一般不得超过一年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-d1f3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
71.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-27ad-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
51、减轻处理是指在规定的处理幅度以外,减档处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-3eb9-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-05a7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
8、内部控制是对企业生产经营过程的控制,也是对实现企业发展目标过程的控制,覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-e2bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
74.合规风险报告中,对本行或业务条线合规风险状况分析的方式为()。
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-47cb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案