117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
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53、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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24、操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
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82.信息技术在信息沟通中的作用包括()。
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
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108.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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77.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。
A. 2006/10/31
B. 2007/1/1
C. 2007/3/1
D. 2007/8/1
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129.在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
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91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
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