45、二〇〇八年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为”由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。”,关于该定义的理解,不准确的是()。
A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用
B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任
C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定
D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制
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56、年度检查计划由()审议通过后印发执行。
A. 党委会
B. 行长办公会
C. 行长专题会
D. 内控合规监督部门部务会
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115.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
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89.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
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74.监督是员工的权利和义务。
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65.检查培训内容包括但不限于:
A. 检查依据
B. 注意事项
C. 检查方案
D. 检查技能
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48、下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?
A. 《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
C. 《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
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186.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
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128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送
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193.下列关于关联交易的审批,说法正确的是()。
A. 一般而言,关联交易按照交易所属业务的授权进行审批
B. 重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批
C. 交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的,应当报总行审批
D. 交易类型为房地产贷款的关联交易,应当报总行审批
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