32、中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
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147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
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65、现场检查时,检查人员不得少于()人
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160.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。
A. 评价分析
B. 计分查询
C. 汇总计分
D. 计分确认
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61、根据《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》,全行原则上不接受剩余风险等级为高的产品(渠道),产品(渠道)管理部门应采取各项措施避免剩余风险等级为高。
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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
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142.下列说法中错误的是()。
A. 我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B. 法律口径的监管要求主要包括银保监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C. 会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D. 会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
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7、不相容机构、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。
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98.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
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25、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。
A. 业务违规
B. 行为违规
C. 违反劳动纪律
D. 异常表现
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