175.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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130.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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118.在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
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176.员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
A. 免予处理
B. 酌情处理
C. 从轻或减轻处理
D. 按规处理
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101.按照《规章制度管理基本规范》)的规定,下列文件属于规章制度的是()
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102.”格主”在()时必须对”格员”进行谈心谈话。
A. 出现倾向性或苗头性问题时必谈
B. 被内外部检查发现问题的必谈
C. 受到客户投诉的必谈
D. 遇到重大挫折或生活困难的必谈
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79.合规审查内容包括()等。
A. 程序是否合规
B. 要素是否齐全
C. 条款有无瑕疵
D. 与现有规则有无冲突
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28、关于绩效考评控制,表述正确的包括()。
A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度,科学设置考核指标体系
B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据
C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价
D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见
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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。
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20、在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。
A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息
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