104.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。
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120.关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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120.业务外包,是指将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。
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50、以下关于关键风险指标表述正确的是()
A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标
B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。
C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一
D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性
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126、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。
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91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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139.信息与沟通的基本要求包括()。
A. 信息收集
B. 信息加工
C. 信息利用
D. 信息传递
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96.第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
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19、合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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