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60、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。

答案：A

内控合规题库练习题
90.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8f5d-c066-93a24d854e00.html
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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-da48-c066-93a24d854e00.html
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92.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6e02-c066-93a24d854e00.html
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59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-4ef2-c066-93a24d854e00.html
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149.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-e8b3-c066-93a24d854e00.html
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122.在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ae8a-c066-93a24d854e00.html
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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-c49a-c066-93a24d854e00.html
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101.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,同一违规问题涉及多名责任人员的,应按照责任人分别移送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a4bd-c066-93a24d854e00.html
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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1345-c066-93a24d854e00.html
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102.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-836b-c066-93a24d854e00.html
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内控合规题库练习题

60、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。

答案：A

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90.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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92.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()。

A. 基础风险

B. 核心风险

C. 固有风险

D. 剩余风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6e02-c066-93a24d854e00.html
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59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-4ef2-c066-93a24d854e00.html
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149.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。

A. 任意检查人员

B. 主查

C. 检查组长

D. 检查组长或主查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-e8b3-c066-93a24d854e00.html
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122.在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。

A. 立项人

B. 检查组长

C. 内控合规管理员

D. 系统管理员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ae8a-c066-93a24d854e00.html
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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-c49a-c066-93a24d854e00.html
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101.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,同一违规问题涉及多名责任人员的,应按照责任人分别移送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a4bd-c066-93a24d854e00.html
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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。

A. 外包人员招聘

B. 用工退工

C. 保险缴纳

D. 绩效考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1345-c066-93a24d854e00.html
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102.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。

A. 受托人

B. 委托人

C. 受权人

D. 总行行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-836b-c066-93a24d854e00.html
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