131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a9bb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
92.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()。
A. 基础风险
B. 核心风险
C. 固有风险
D. 剩余风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6e02-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
49、对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-104f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
72.以下不属于总行层面关联方的是()。
A. 农银金融租赁的董事
B. 业务总监
C. 监事
D. 总行信用审批部总经理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-43ea-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
44、在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-04bf-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
74.监督是员工的权利和义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6d75-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-f37c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
167.确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的()。
A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-3147-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
141.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d6b3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
63、客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-2f95-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
