120.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。
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66、”格主”应加强对”格员”岗位行为、无权及越权行为和个人行为的日常管理监督,全面落实员工异常行为管理职责。
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130.对一年内发生的两起以上案件负有责任的,应从重问责。
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27.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。
A. 各检查人员
B. 检查组长
C. 主查
D. 一般检查人员
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52、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。
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110.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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9.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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84.《授权委托管理办法》中的受托人是指()。
A. 接受委托的单位
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员
C. 授权经营管理权限的单位或个人
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工或机构,也可以是外部人员或单位
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