57、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过”法人授权”功能提交授权委托事项申请。
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64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。
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60、员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
A. 免予处理
B. 酌情处理
C. 从轻或减轻处理
D. 按规处理
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70、本行建立与()、()和()相适应的案件管理体系,制定案件管理制度,并有效执行。
A. 机构层级
B. 资产规模
C. 业务复杂程度
D. 内控管理要求
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55、移位检查内容只能是被检查营业网点工作
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98.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
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154.客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。
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104.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
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113.各职能部门于每年12月底前将次年检查需求报送同级内控合规监督部门。
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