94.全体员工每年要登录”三线一网格”系统进行()操作。
A. 举报别人
B. 签署承诺书
C. 修改eoa密码
D. 提交工作建议
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36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
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107.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。
A. 监督检查
B. 制度建设
C. 整改纠偏
D. 强化执行
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193.下列关于关联交易的审批,说法正确的是()。
A. 一般而言,关联交易按照交易所属业务的授权进行审批
B. 重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批
C. 交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的,应当报总行审批
D. 交易类型为房地产贷款的关联交易,应当报总行审批
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106.属于合规监督范畴的工作包括
A. 合规测试
B. 合规检查
C. 合规审查
D. 违规调查
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73.案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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78.根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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