42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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87.员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。
A. 业务违规
B. 行为违规
C. 违反劳动纪律
D. 异常表现
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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。
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84.《授权委托管理办法》中的受托人是指()。
A. 接受委托的单位
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员
C. 授权经营管理权限的单位或个人
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工或机构,也可以是外部人员或单位
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173.各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
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146.对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
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96.第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
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146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。
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74.合规风险报告中,对本行或业务条线合规风险状况分析的方式为()。
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
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