66、根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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86.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
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135.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
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38、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。
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14、《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,对于内外部监督检查发现的问题,监督检查部门或牵头部门应在主要领导或分管领导审批同意后,于15日之内办理移送手续。
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121.农业银行的检查包括()两类。
A. 突击检查和预告检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 综合检查和专项检查
D. 全面检查和抽样检查
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123.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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63、”控险为要,追责到位”是案件管理工作原则之一。
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47、分支行可以制定的规章制度包括()
A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类
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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。
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