16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-c556-c066-93a24d854e00.html
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12、开展检查工作进行业务抽样时可关注:
A. 外部监管部门重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进的业务
C. 不良率为零的业务
D. 信访举报反映的业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a4e1-c066-93a24d854e00.html
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57、案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-21fa-c066-93a24d854e00.html
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149.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
A. 任意检查人员
B. 主查
C. 检查组长
D. 检查组长或主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-e8b3-c066-93a24d854e00.html
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53、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-1912-c066-93a24d854e00.html
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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-bc35-c066-93a24d854e00.html
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106.属于合规监督范畴的工作包括
A. 合规测试
B. 合规检查
C. 合规审查
D. 违规调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-71d5-c066-93a24d854e00.html
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74.合规风险报告中,对本行或业务条线合规风险状况分析的方式为()。
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
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57.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容。
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0afd-c066-93a24d854e00.html
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127.对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各行有权拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-dbeb-c066-93a24d854e00.html
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