145.检查日记主要包括:
A. 具体检查业务品种
B. 检查结论
C. 整改单位
D. 检查发现的问题或事项
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-c782-c066-93a24d854e00.html
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127.开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括:
A. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
B. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
C. 长期没有进行岗位轮换的人员
D. 以上都不包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a114-c066-93a24d854e00.html
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72.以下不属于总行层面关联方的是()。
A. 农银金融租赁的董事
B. 业务总监
C. 监事
D. 总行信用审批部总经理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-43ea-c066-93a24d854e00.html
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37、内控合规监督部门在实施评价测试前,可向被评价机构发送(),评价人员进点后收回。
A. 评价通知书
B. 工作方案
C. 内控评价问卷
D. 评价底稿
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-f574-c066-93a24d854e00.html
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72.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-29db-c066-93a24d854e00.html
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2.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a416-c066-93a24d854e00.html
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161.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-23ca-c066-93a24d854e00.html
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13、根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a71e-c066-93a24d854e00.html
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134.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e9e5-c066-93a24d854e00.html
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117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-8c0f-c066-93a24d854e00.html
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