205.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的,可以()案件责任人员的责任。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-8681-c066-93a24d854e00.html
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177.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-472e-c066-93a24d854e00.html
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145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-0223-c066-93a24d854e00.html
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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-ba48-c066-93a24d854e00.html
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149.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
A. 任意检查人员
B. 主查
C. 检查组长
D. 检查组长或主查
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113.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的,可以()案件责任人员的责任。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9ab2-c066-93a24d854e00.html
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84.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8292-c066-93a24d854e00.html
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88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8af1-c066-93a24d854e00.html
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78.下列不属于关联法人的信息采集要素的是()。
A. 组织机构代码
B. 法定代表人
C. 经营范围
D. 股权关系
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86.根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由极高风险、高风险逐级向下调整的,需()
A. 注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
B. 注明理由并经本级机构审核人员同意
C. 注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
D. 经总行高管层合规管理委员会审议
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