81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。
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95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
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147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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110.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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4、下列属于关联方信息收集部门的是()。
A. 人力资源部
B. 内控合规部门
C. 董事会办公室
D. 监事会办公室
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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。
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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。
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2.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
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48、责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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