157.我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-1b1c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
26.中国农业银行总行()根据需要委托外部中介机构实施内部控制评价,未经总行批准,分支机构()委托中介机构实施内部控制评价。
A. 可以,可以
B. 不可以,不可以
C. 可以,不可以
D. 不可以,可以
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-dd00-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0bf0-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
22、关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-bbe3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
57.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容。
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0afd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
102.不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a6ab-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
81.内部控制在国外发展的阶段,主要包括()。
A. 内部控制高级阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-3e40-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
197.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7449-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
94.需要我行提交大额交易报告的情形包括()?
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5943-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
129.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e021-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
