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内控合规题库练习题

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89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。

答案：A

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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。

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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。

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128.以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。

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10、检查样本包括()。

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27.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。

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109.案防线责任主体为()。

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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。

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37、内控合规监督部门在实施评价测试前,可向被评价机构发送(),评价人员进点后收回。

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64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。

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内控合规题库练习题

89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。

答案：A

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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。

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C. 内控合规管理信息系统

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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。

A. 内部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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128.以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。

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10、检查样本包括()。

A. 普通类

B. 底稿类

C. 方案类

D. 综合类

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27.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。

A. 各检查人员

B. 检查组长

C. 主查

D. 一般检查人员

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109.案防线责任主体为()。

A. 各级机构领导班子成员

B. 部门主要负责人

C. 基层网点主要负责人

D. 基层网点内勤行长

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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。

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37、内控合规监督部门在实施评价测试前,可向被评价机构发送(),评价人员进点后收回。

A. 评价通知书

B. 工作方案

C. 内控评价问卷

D. 评价底稿

点击查看答案

64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。

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