186.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。
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128.以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
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21.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行。
A. 从新兼从重
B. 从旧兼从轻
C. 从旧兼从重
D. 从新兼从轻
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120.关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
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147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
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4、下列属于关联方信息收集部门的是()。
A. 人力资源部
B. 内控合规部门
C. 董事会办公室
D. 监事会办公室
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135.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。
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