99.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a0f5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
31、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e830-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
86.根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由极高风险、高风险逐级向下调整的,需()
A. 注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
B. 注明理由并经本级机构审核人员同意
C. 注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
D. 经总行高管层合规管理委员会审议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6157-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
108.内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-b439-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
114.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9c9f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
132.给予员工开除处分的,须经本级行职工代表大会通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e61c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-d826-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
115.风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序,确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配,并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-c272-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
96.完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-9b2a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
62、对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的,应对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-2d51-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
