137.商业银行主要合规风险点包括()。
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
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107.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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38、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
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104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。
A. 开展行为排查
B. 家访
C. 谈心谈话
D. 举报
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158.内控评价至少()开展一次。。
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95.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
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79.给予员工开除处分的,须经()通过。
A. 本级行职工代表大会
B. 本级行党委会
C. 本级行职工大会
D. 上级行职工代表大会
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133.在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。
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29、下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
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