15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布
A. 外部监管规定
B. 内部规章制度
C. 业务经营
D. 人力资源
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75.检查通知书由项目主办部门统一编号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6f69-c066-93a24d854e00.html
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109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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155.《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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54、评价测试报告主要包括以下哪些内容?
A. 测试的组织实施情况
B. 被评价机构内部控制状况总体评价
C. 存在的主要问题
D. 原因分析和改进建议
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141.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a337-c066-93a24d854e00.html
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103.根据《中国农业银行问责办法》规定,问责的原则是()。
A. 依法依规、实事求是
B. 失责必问、问责必严
C. 权责对等、惩教结合
D. 分级负责、各负其责
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149.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-09fc-c066-93a24d854e00.html
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121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-cfcf-c066-93a24d854e00.html
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