64.直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。
A. 责任事故
B. 监管处罚
C. 监管负面评价
D. 内控建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1952-c066-93a24d854e00.html
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27、业务外包活动可能涉及的风险包括。
A. 战略风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 国别风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-c7e1-c066-93a24d854e00.html
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44、在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-ef02-c066-93a24d854e00.html
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201.()预警信息应优先核查处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7ce9-c066-93a24d854e00.html
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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。
A. 实名举报人
B. 被举报人
C. 与被举报人有直接利害关系的人员
D. 其他关联人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4e6f-c066-93a24d854e00.html
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143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-dc47-c066-93a24d854e00.html
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129.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e021-c066-93a24d854e00.html
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88.从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()。
A. 合规风险的识别
B. 合规风险量化、评估
C. 合规风险监测、测试
D. 合规风险报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4c42-c066-93a24d854e00.html
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90.关于《企业内部控制基本规范》表述正确的包括()。
A. 建立了内部控制的总体框架和基本要求
B. 明确了内控建设的目标、原则及构成要素
C. 在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用
D. 未借鉴COSO等国际经验和做法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5099-c066-93a24d854e00.html
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128.内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a383-c066-93a24d854e00.html
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