32、中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
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55、在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员
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137.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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57、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过”法人授权”功能提交授权委托事项申请。
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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
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31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
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