22、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为严重、关注、一般三类。
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23、上级机构职能部门应当加强对下级机构职能部门尽职监督履职情况的指导和监督
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189.()不是选取检查样本考虑的因素。
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险和问题导向
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28、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,规则约束原则,是指将法律、规则、准则作为开展经营管理活动的前提,任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
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182.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。
A. 把评价点定性评级为”较强”
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
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24、操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
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137.各类规章制度均不得与我行章程的规定相抵触。
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78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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193.下列关于关联交易的审批,说法正确的是()。
A. 一般而言,关联交易按照交易所属业务的授权进行审批
B. 重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批
C. 交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的,应当报总行审批
D. 交易类型为房地产贷款的关联交易,应当报总行审批
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34、《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-eeb2-c066-93a24d854e00.html
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