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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。

答案：A

内控合规题库练习题
76.各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-7189-c066-93a24d854e00.html
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131.我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e3f6-c066-93a24d854e00.html
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61、根据《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》,全行原则上不接受剩余风险等级为高的产品(渠道),产品(渠道)管理部门应采取各项措施避免剩余风险等级为高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5309-c066-93a24d854e00.html
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85.预警信息管理过程中应严格遵守本行保密规定,严禁向不相关人员以任何形式透露举报人、举报内容、被举报人、指派人、被指派人及核查情况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8479-c066-93a24d854e00.html
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60、员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-2853-c066-93a24d854e00.html
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81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-7c4c-c066-93a24d854e00.html
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29.治理结构属于内部控制五要素中的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e40a-c066-93a24d854e00.html
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75.检查通知书由项目主办部门统一编号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6f69-c066-93a24d854e00.html
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4、在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-da46-c066-93a24d854e00.html
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91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-9111-c066-93a24d854e00.html
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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。

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76.各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
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131.我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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61、根据《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》,全行原则上不接受剩余风险等级为高的产品(渠道),产品(渠道)管理部门应采取各项措施避免剩余风险等级为高。
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85.预警信息管理过程中应严格遵守本行保密规定,严禁向不相关人员以任何形式透露举报人、举报内容、被举报人、指派人、被指派人及核查情况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8479-c066-93a24d854e00.html
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60、员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。

A. 免予处理

B. 酌情处理

C. 从轻或减轻处理

D. 按规处理

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81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。
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29.治理结构属于内部控制五要素中的()。

A. 控制活动

B. 风险评估

C. 内部环境

D. 内部监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e40a-c066-93a24d854e00.html
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75.检查通知书由项目主办部门统一编号。
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4、在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
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91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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