197.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7449-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
62.关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-157a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
55、在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-1d8e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
182.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。
A. 把评价点定性评级为”较强”
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-5204-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5b8a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-b8d8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
30、操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-11b3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
107.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-75c7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。
A. 开展行为排查
B. 家访
C. 谈心谈话
D. 举报
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-877d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
200.检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7aae-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
