59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
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2、员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。
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3.内控评价()原则是指内部控制评价应采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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28、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,规则约束原则,是指将法律、规则、准则作为开展经营管理活动的前提,任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
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34、《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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89.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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22、关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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