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内控合规题库练习题

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120.业务外包,是指将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。

答案：A

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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。

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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。

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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布

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64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。

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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。

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128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送

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101.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

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4、在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。

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156.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是()。

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67、”三线”的重点是通过清单制管理,督促履职到位。

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内控合规题库练习题

120.业务外包,是指将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。

答案：A

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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。

A. 内部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。

A. ICCS

B. CAS

C. COMAP

D. FMIS

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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布

A. 外部监管规定

B. 内部规章制度

C. 业务经营

D. 人力资源

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64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。

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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。

A. 实名举报人

B. 被举报人

C. 与被举报人有直接利害关系的人员

D. 其他关联人员

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128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送

点击查看答案

101.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)

B. 触发洗钱风险事件

C. 内、外部检查发现问题

D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题

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4、在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。

点击查看答案

156.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是()。

A. 适应性原则

B. 全面性原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则

点击查看答案

67、”三线”的重点是通过清单制管理,督促履职到位。

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