38、信息技术在信息沟通中的作用包括()。
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
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100.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
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68、以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
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78.下列不属于关联法人的信息采集要素的是()。
A. 组织机构代码
B. 法定代表人
C. 经营范围
D. 股权关系
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123.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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62、对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的,应对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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191.以下不属于内部控制要素的是()。
A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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93.根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
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47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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