100.重大关联交易应当由股东大会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a324-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
34、在客户洗钱风险评估中,客户特性风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d79a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
22、关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-bbe3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-b8d8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
4、在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-da46-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ea9e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
14.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-c0bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d020-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
98.对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7ab8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
28、企业文化属于内部控制五要素中的()。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e146-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
