76.各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。
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137.各类规章制度均不得与我行章程的规定相抵触。
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42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
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23、上级机构职能部门应当加强对下级机构职能部门尽职监督履职情况的指导和监督
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123.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
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14.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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25.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。
A. 开展行为排查
B. 家访
C. 谈心谈话
D. 举报
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