55.检查工作底稿的要素包括:
A. 检查项目、被查单位、业务类别
B. 检查日期
C. 检查确认意见
D. 问题定性、严重程度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0603-c066-93a24d854e00.html
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75.在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-49f1-c066-93a24d854e00.html
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0d28-c066-93a24d854e00.html
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71.”员工应牢固树立违规就是风险、合规创造价值的理念,始终秉持风险为本、合规优先的原则”属于依法合规要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6744-c066-93a24d854e00.html
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133.以下哪个部门是我国反洗钱工作的职能部门。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
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126、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-b6b4-c066-93a24d854e00.html
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44、在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
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149.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-09fc-c066-93a24d854e00.html
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73.按照《中华人民共和国反洗钱法》,对于客户身份资料和交易信息,金融机构应至少保存多长时间。
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存2年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-2c16-c066-93a24d854e00.html
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108.根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-77d3-c066-93a24d854e00.html
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