136.控制措施一般包括()。
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b4ad-c066-93a24d854e00.html
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79.检查人员与被查机构对本行政策、制度、方案等存在不同理解的,可提请制度维护部门或政策、方案等的制定部门对相关内容进行解读。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-77e9-c066-93a24d854e00.html
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37、金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。
A. 开展行为排查
B. 家访
C. 谈心谈话
D. 举报
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82.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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133.以下哪个部门是我国反洗钱工作的职能部门。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
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86.关于预算控制,表述正确的包括()。
A. 预算控制只涉及预算的制定,不包括预算的执行
B. 预算控制以控制”偏差”为基础,监测实际与目标的差异,然后采取相应控制措施,达到控制目的
C. 预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束
D. 通过预算控制,使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4876-c066-93a24d854e00.html
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16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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134.职能部门与内控合规部门以及各职能部门之间应当建立日常信息沟通机制,及时相互反馈尽职监督中发现的相关(),实现信息共享。
A. 管理信息
B. 重大问题
C. 整改情况
D. 重要可疑信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b04f-c066-93a24d854e00.html
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90、在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6983-c066-93a24d854e00.html
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